口座開設基準

投資信託

当社は、口座開設にあたり審査を行います。審査の結果、ご希望に添いかねることがございます。
口座開設をお断りした場合の理由は開示しておりません。

個人

  1. 年齢に関する事項
    満年齢が80歳未満であること
    満年齢が原則、20歳以上であること
  2. 資産の状況(主な収入形態や金融資産の状況)に関する事項
    定期収入が無い場合は、預り資産100万円以上又は金融資産300万円以上であること
  3. 取引経験に関する事項
    金融商品の特徴、リスクを理解できる程度の知識・経験等を有する顧客
  4. その他
    日本国内に居住していること
    反社会的勢力と一切関係がないこと
    米国における納税義務のある自然人でないこと

法人

  1. 日本国内に本店があること
  2. 取引担当者が以下の基準を満たし、顧客の法人に在籍していること
    ・満年齢が20歳以上であること
    ・満年齢が80歳未満であること
    ・取引についての知識があり、金融商品の特徴、リスク等を十分理解していただいていること
  3. 原則として、投資法人、投資事業組合またはそれらに準ずる法人、団体等でないこと
  4. 法人及び取引担当者が、反社会的勢力と一切関係がないこと
  5. 取引担当者にあっては、米国における納税義務のある自然人でないこと
  6. 米国における納税義務のある法人またはその他の組織でないこと
  7. 米国における納税義務のある自然人が実質的支配者となっている日米国法人又はその他の組織でないこと
  8. 外国口座税務コンプライアンス法(以下、「FATCA」という。)の枠組みに参加していない金融機関(米国内国歳入法1471条及び1472条の適用上、適用外受益者として扱われる者を除く。)でないこと